金融中的杠杆 Black Diamond被FCA点名警告
发布日期：2024-11-20 22:32 点击次数：54
周一1月25日报道，英国金融监管机构(FCA)正在加强对不受监管的投资经理人的审查。今天FCA发出警告，一家名为“Black Diamond Finance”的公司伪造了授权。该公司(也称为Black Diamond Online)以全权委托的方式管理着英国和全球个体投资者，信托和慈善机构的投资款项。但是监管机构警告说，此类服务越来越多地被应用为金融诈骗的一种手段。
FCA还表示，Black Diamond公司的运营商正在利用一个受监管的品牌形象来吸引人们交出他们的金钱，并给人以他们在严格按照授权标准工作的印象。
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监管机构补充说，该公司从未获得FCA的授权或注册，并且与真实公司Black Diamond Capital Management Ltd没有任何“关联”，但他们还是通过建立类似的虚假网站，来作为诈骗的一部分。
近几个月来，FCA一直在加强对投资和贸易公司的关注。监管者似乎决心不仅要保护消费者免受欺诈，还要保护消费者免于遭受巨额资产损失，这些公司可能会提供“造成类似危害的产品”。
监管机构还有其他担忧
FCA在去年致资产管理者和经纪商CEO们的一封信中表示，FCA将在已确定的关键领域开展进一步的监管工作，包括确保向投资者进行成本方面的披露。
他们还强调了其对各类金融促销活动的担忧，因为其暗示了公司的所有活动均由FCA或其他监管机构监管，而实际上并非如此。
FCA说：“我们已经看到有证据表明，关联退休金骗局的财富管理公司的全权委托投资组合有所增加，而且这些财富管理公司的行为不当，不适合为其客户对高风险资产进行投资”。
零售外汇/差价合约经纪商也受到关注，一个月内已关闭了两家受监管的经纪商。 SVS Securities Plc(SVS)成立于2002年，是受监管的金融服务经纪商，持有大量客户资金和资产。第二个是AFX Markets Ltd(AFX)，该公司成立于2011年，并自2012年5月起获得FCA授权。在过去的几年中，泛金融服务行业也发生了许多引人注目的事件金融中的杠杆，其中不少直接导致了公司的倒闭。
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